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守法合規是私募發展根本保障 提高規范化運作水平
2019-11-11 11:34:43 - 中國證券報·中證網 -

   近期,中國證監會再次對多家私募機構開出罰單。從證監會2019年私募基金專項檢查執法情況來看,部分私募機構仍然存在違法違規問題。業內人士認為,近年來,私募行業發展迅速,守法合規是其長遠發展的根本保障。

  多家私募收到罰單

  11月5日,浙江證監局發布《關于對杭州博海匯金資產管理有限公司采取責令改正監管措施的決定》等文件,決定對杭州博海匯金資產管理有限公司等6家私募機構采取責令改正監管措施。實際上,這已是浙江證監局10月份以來第四次批量公布違法違規私募機構,另外三次分別為10月28日、10月21日和10月12日,涉及私募機構合計約20家。

  除了浙江證監局外,11月4日,廣東證監局發布《關于對廣東雄資投資股份有限公司采取責令改正措施的決定》,決定對廣東雄資投資股份有限公司采取責令改正措施。10月30日,黑龍江證監局發布《關于對黑龍江龍商資本投資有限責任公司采取責令改正措施的決定》,決定對黑龍江龍商資本投資有限責任公司采取責令改正措施。

  提高規范化運作水平

  近日,證監會通報2019年私募基金專項檢查執法情況。為持續引導私募機構提高規范化運作水平,證監會于今年上半年組織各證監局對497家私募機構開展專項檢查。本次檢查發現部分私募機構仍然存在違法違規問題。其中,部分私募機構涉嫌非法集資、挪用基金財產等嚴重違法違規行為;部分私募機構開展募新還舊、期限錯配的“資金池”業務,偏離私募基金本源;部分私募機構存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集、承諾保本保收益等違規募集行為。

  深圳一位私募人士認為,在市場競爭壓力下,部分私募機構重視做大規模,忽視守法自律,存在虛假宣傳、公開推介等行為,個別甚至涉嫌非法集資。而在基金運作環節,則容易出現交易合規問題,比如業務隔離不到位、風險控制不到位等。

  中國基金業協會數據顯示,截至2019年9月底,協會存續登記私募基金管理人24399家,存續備案私募基金79720只,管理基金規模為13.40萬億元,私募基金管理人員工總人數為23.79萬人。

  “近年來,私募行業發展迅猛,管理規模已經突破了13萬億元。私募監管工作從嚴將是未來的大方向。私募機構應該樹立法律意識、合規意識,守法合規才是長遠發展的根本保障。”上述深圳私募人士表示。

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