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興業上證紅利低波動交易型開放式指數證券投資基金基金份額發售公告
2019-01-10 06:10:00 - 中國基金網 - 劉穎

  重要提示

  1、興業上證紅利低波動交易型開放式指數證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的募集已獲中國證監會2018年7月19日證監許可[2018]1138號文準予募集注冊。中國證監會對本基金募集的注冊并不代表其對本基金的投資價值和市場前景作出實質性判斷、推薦或者保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

  2、本基金類別為股票型證券投資基金,運作方式為交易型開放式。

  3、本基金的基金管理人為興業基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”、“興業基金”),基金托管人為中國工商銀行股份有限公司,登記機構為中國證券登記結算有限責任公司。

  4、本基金的募集對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

  5、本基金的發售期為2019年1月15日至2019年4月12日。投資者可選擇網上現金認購、網下現金認購和網下股票認購三種方式認購本基金。其中,辦理網上現金認購的日期為2019年4月10日至2019年4月12日,辦理網下現金認購和網下股票認購的日期為2019年1月15日至2019年4月12日。如上海證券交易所對網上現金認購時間作出調整,本公司將作出相應調整并及時公告。本公司可根據基金銷售情況在募集期限內適當延長或縮短基金發售時間,并及時公告,但募集期最多不超過3個月,自基金份額開始發售之日起計算。如遇突發情況,以上基金募集時間可以適當調整。

  6、本基金的網上現金認購通過基金管理人指定的發售代理機構利用上海證券交易所網上系統以現金進行認購。網下現金認購通過基金管理人及其指定的發售代理機構以現金進行認購。網下股票認購通過基金管理人指定的發售代理機構以股票進行認購。基金管理人指定的發售代理機構詳見本公告“七(三)4、網下現金、網下股票發售代理機構”。

  7、投資者認購本基金時需具有上海證券賬戶,上海證券賬戶是指上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶。上海證券交易所證券投資基金賬戶只能進行基金份額的現金認購和二級市場交易,如投資者需要參與網下股票認購或基金的申購、贖回,則應開立上海證券交易所A股賬戶。

  投資者應保證用于認購的資金和股票來源合法,且該股票屬于法律法規及交易所允許流通且可參與競價交易的股票。對于投資者用于認購的資金和股票,投資者應有權自行支配,不存在任何法律上、合約上或其他障礙。投資者不得非法利用他人賬戶或資金進行認購,也不得違規融資或幫助他人違規進行認購。

  投資人應根據法律法規及上海證券交易所相關規定進行股票認購,并及時履行因股票認購導致的股份減持所涉及的信息披露等義務。

  8、投資者在基金管理人直銷機構辦理網下現金認購時需繳納認購費。發售代理機構辦理網上現金認購、網下現金認購、網下股票認購時可參照認購費率結構收取一定的傭金。

  9、網上現金認購、網下現金認購以基金份額申請。辦理網上現金認購的投資者應以上海證券賬戶認購,單一賬戶每筆認購份額需為1,000份或其整數倍,最高不得超過99,999,000份。投資者通過發售代理機構辦理網下現金認購的,每筆認購份額須為1,000份或其整數倍;投資者通過基金管理人辦理網下現金認購的,每筆認購份額須在5萬份以上(含5萬份)。投資者可以多次認購,累計認購份額不設上限,但法律法規或監管要求另有規定的除外。

  10、網下股票認購以單只股票股數申報,投資者應以上海證券交易所A股賬戶認購。用以認購的股票必須是上證紅利低波動指數成份股和已經公告的備選成份股。單只股票最低認購申報股數為1,000股,超過1,000股的部分須為100股的整數倍。投資者可以多次提交認購申請,累計申報股數不設上限。

  11、本基金不設募集規模上限。

  12、網上現金認購本基金時,投資者需按發售代理機構的規定,備足認購資金,辦理認購手續。網上現金認購申請提交后,投資者可以在當日交易時間內撤銷指定的認購申請。

  網下現金認購本基金時,投資者需按銷售機構的規定,到銷售網點辦理相關認購手續,并備足認購資金。網下現金認購申請提交后如需撤回以銷售機構的規定為準。

  網下股票認購本基金時,投資者在認購本基金時,需按銷售機構的規定,到銷售網點辦理認購手續,并備足認購股票。網下股票認購申請提交后如需撤回以銷售機構的規定為準。

  13、銷售機構(發售代理機構和/或直銷機構)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況,投資者應及時查詢并妥善行使合法權利。

  網下股票認購期間,對于價格波動異常或認購申報數量異常的個股,基金管理人可不經公告,全部或部分拒絕該股票的認購申報。

  投資者應提前了解發售代理機構相關業務規則,及時查詢網下股票認購申請的確認情況,敬請投資者留意相關風險。

  14、本公告僅對本基金發售的有關事項和規定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況,請詳細閱讀《興業上證紅利低波動交易型開放式指數證券投資基金招募說明書》。本基金的基金合同、招募說明書及基金份額發售公告將同時發布在本公司網站(www.cib-fund.com.cn)。投資人亦可通過本公司網站下載基金申請表格和了解基金份額發售相關事宜。

  15、募集期內,本基金還有可能新增或者變更發售代理機構,敬請留意近期本公司及各發售代理機構的公告,或撥打本公司及各發售代理機構客戶服務電話咨詢。各發售代理機構辦理認購業務的辦理網點、辦理日期和時間等事項參照各發售代理機構的具體規定。

  16、投資者可撥打本公司的客戶服務電話(40000-95561)或發售代理機構的客戶服務電話咨詢認購事宜。

  17、基金募集期結束后,基金管理人確定本基金的申購贖回代理券商,報上海證券交易所等有關部門認可后,予以公告。本基金上市后,指定交易未在申購贖回代理券商的投資者只能進行本基金的二級市場買賣,如投資人需進行本基金的申購贖回交易,須指定交易或轉指定交易到申購贖回代理券商。

  18、風險提示

  本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者根據所持有的基金份額享受基金收益,同時承擔相應的投資風險。投資者在投資本基金前,需充分了解本基金的產品特性,并承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由于基金管理人未能及時變現基金資產以支付贖回對價的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險,本基金的特定風險等。同時由于本基金是交易型開放式指數證券投資基金,特定風險包括:標的指數回報與股票市場平均回報偏離的風險,標的指數波動的風險,基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險,標的指數變更的風險,基金份額二級市場交易價格折溢價的風險,基金份額參考凈值決策和基金份額參考凈值計算錯誤的風險,基金的退市風險,投資者申購、贖回失敗的風險,基金份額贖回對價的變現風險以及申購贖回清單差錯的風險等等。

  本基金可投資中小企業私募債,中小企業私募債是根據相關法律法規由非上市中小企業采用非公開方式發行的債券。由于不能公開交易,一般情況下,交易不活躍,潛在較大流動性風險。當發債主體信用質量惡化時,受市場流動性所限,本基金可能無法賣出所持有的中小企業私募債,由此可能給基金凈值帶來更大的負面影響和損失。

  本基金可投資于股指期貨,股指期貨作為一種金融衍生品,具備一些特有的風險點。投資股指期貨所面臨的主要風險是市場風險、流動性風險、基差風險、保證金風險、信用風險和操作風險。

  本基金屬于股票型基金,其預期收益及預期風險水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。同時本基金為交易型開放式指數基金,主要采用完全復制法跟蹤標的指數表現,具有與標的指數以及標的指數所代表的股票市場相似的風險收益特征。

  投資有風險,投資者認購基金份額時應認真閱讀本招募說明書、基金合同等信息披露文件,全面認識本基金產品的風險收益特征,應充分考慮自身的風險承受能力,并對認購、買賣基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險,由投資者自行負擔。

  基金的過往業績并不代表其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績不構成新基金業績表現的保證。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益。

  19、本基金管理人可綜合各種情況對發售安排做適當調整。本基金管理人擁有對本基金份額發售公告的最終解釋權。

  一、本次發售的基本情況

  (一)基金名稱

  基金名稱:興業上證紅利低波動交易型開放式指數證券投資基金

  場內簡稱:紅利低波

  基金認購代碼:510893;基金申贖代碼:510891;基金交易代碼:510890。

  (二)基金類別和運作方式

  基金的類別:股票型證券投資基金

  基金的運作方式:交易型開放式

  (三)基金存續期限

  不定期。

  (四)基金份額發售面值、認購價格

  本基金基金份額發售面值為人民幣1.00元,認購價格為人民幣1.00元/份。

  (五)發售對象

  符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

  (六)基金銷售機構

  具體名單詳見本公告“七(三)、基金份額銷售機構”。

  (七)發售時間安排

  本基金的發售期為2019年1月15日至2019年4月12日。投資者可選擇網上現金認購、網下現金認購和網下股票認購三種方式認購本基金。其中,辦理網上現金認購的日期為2019年4月10日至2019年4月12日,辦理網下現金認購和網下股票認購的日期為2019年1月15日至2019年4月12日。

  如上海證券交易所對網上現金認購時間作出調整,本公司將作出相應調整并及時公告。本公司可根據基金銷售情況在募集期限內適當延長或縮短基金發售時間,并及時公告,但募集期最多不超過3個月,自基金份額開始發售之日起計算。如遇突發情況,以上基金募集時間可以適當調整。

  二、發售方式及相關規定

  (一)認購方式

  投資者可選擇網上現金認購、網下現金認購和網下股票認購三種方式認購本基金。

  網上現金認購是指投資人通過基金管理人指定的發售代理機構利用上海證券交易所網上系統以現金進行認購。

  網下現金認購是指投資人通過基金管理人及其指定的發售代理機構以現金進行認購。

  網下股票認購是指投資人通過基金管理人指定的發售代理機構以股票進行認購。基金管理人指定的發售代理機構詳見本公告“七(三)、基金份額銷售機構”。

  (二)認購費率

  本基金的認購采用份額認購的原則。募集期投資人可以多次認購本基金,按每筆認購份額確定認購費率,以每筆認購申請單獨計算費用。基金投資人認購本基金基金份額時收取認購費用。本基金基金份額的認購費率如下表所示。

  ■

  認購費用不列入基金財產,主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等發售期間發生的各項費用。基金管理人辦理網下現金認購時按照上表所示費率收取認購費用。發售代理機構辦理網上現金認購、網下現金認購、網下股票認購時可參照上述費率結構收取一定的傭金。

  (三)認購費用計算公式和收取方式

  1、網上現金認購

  通過發售代理機構進行網上現金認購的投資人,認購以基金份額申請,認購傭金、認購金額的計算公式為:

  認購金額=認購價格×認購份額×(1+傭金比率)

  (或若適用固定費用的,認購金額=認購價格 ×認購份額+固定費用)

  認購傭金=認購價格×認購份額×傭金比率

  (或若適用固定費用的,認購傭金=固定費用)

  凈認購金額=認購價格×認購份額

  認購傭金由發售代理機構向投資人收取,投資人需以現金方式交納認購傭金。

  例:某投資者通過發售代理機構采用網上現金方式認購本基金100,000份,假設該發售代理機構確認的傭金比率為0.80%,則需準備的資金數額計算如下:

  認購傭金=1.00×100,000×0.80%=800元

  認購金額=1.00×100,000×(1+0.80%)=100,800元

  即,若該投資人通過發售代理機構認購本基金份額100,000份,則需繳納認購金額100,800元,其中認購傭金800元。

  2、網下現金認購

  (1)通過基金管理人進行網下現金認購的投資人,認購以基金份額申請,認購費用、認購金額的計算公式為:

  認購金額=認購價格×認購份額×(1+認購費率)

  認購費用=認購價格×認購份額×認購費率

  凈認購份額=認購份額+認購金額產生的利息/認購價格

  認購費用由基金管理人收取,投資人需以現金方式交納認購費用。通過基金管理人進行網下現金認購款項在基金募集期間產生的利息,將折算為基金份額歸基金份額持有人所有,認購款項利息數額以基金管理人的記錄為準。

  例:某投資者通過基金管理人認購100,000份基金份額,假定認購金額產生的利息為10元,則需準備的資金金額計算如下:

  認購費用=1.00×100,000×0.80%=800元

  認購金額=1.00×100,000×(1+0.80%)=100,800元

  凈認購份額=100,000+10/1.00=100,010份

  即投資人若通過基金管理人認購本基金100,000份,需準備100,800元資金,假定該筆認購金額產生利息10元,則投資人可得到100,010份本基金基金份額。

  (2)通過發售代理機構進行網下現金認購的認購金額的計算:

  同通過發售代理機構進行網上現金認購的認購金額的計算。

  3、網下股票認購

  通過發售代理機構進行網下股票認購的投資者,認購以單只股票股數申請。通過發售代理機構進行網下股票認購,在允許的條件下,投資者可選擇以現金或基金份額的方式支付認購傭金。認購傭金的支付方式以各發售代理機構的規定為準。

  投資者進行網下股票認購,認購份額的計算公式為:

  其中:

  ■

  (1)i 代表投資人提交認購申請的第i 只股票,n代表投資人提交的股票總只數。如投資人僅提交了1 只股票的申請,則n=1。

  (2)“第i只股票在網下股票認購期最后一日的均價”、“有效認購數量”由基金管理人確認,具體規定見本基金招募說明書。

  i) 如投資者選擇以現金支付認購傭金,則其需支付的認購傭金按以下公式計算:

  認購傭金=認購價格×認購份額×傭金比率

  ii) 如投資者選擇以基金份額方式交納認購傭金,則其需支付的認購傭金按以下公式計算:

  認購傭金=認購價格×認購份額/(1+傭金比率)×傭金比率

  凈認購份額=認購份額-認購傭金/1.00

  以基金份額方式支付的認購傭金的計算保留到整數位,小數點后部分舍去,舍去部分所代表的資產歸基金財產所有。

  例:某投資者持有上證紅利低波動指數成份股中股票A和股票B各10,000股和20,000股,至某發售代理機構網點認購本基金,以現金支付認購傭金。假設T日股票A和股票B的均價分別27.50元和6.50元,基金管理人確認的有效認購數量為10,000股股票A和20,000股股票B,發售代理機構確認的傭金比率為0.8%,則其可得到的基金份額和需支付的認購傭金如下:

  認購份額=(10,000×27.50)/1.00+(20,000×6.50)/1.00=405,000份

  認購傭金=1.00×405,000×0.8%=3,240元

  即投資者可認購到405,000份本基金份額,并需另行支付3,240元的認購傭金。

  例: 某投資者持有上證紅利低波動指數成份股中股票A和股票B各10,000股和20,000股,至某發售代理機構網點認購本基金,以基金份額的方式認購傭金。假設T日股票A和股票B的均價分別27.50元和6.50元,基金管理人確認的有效認購數量為10,000股股票A和20,000股股票B,發售代理機構確認的傭金比率為0.8%,則其可得到的基金份額和需支付的認購傭金如下:

  認購份額=(10,000×27.50)/1.00+(20,000×6.50)/1.00=405,000份

  認購傭金=1.00×405,000/(1+0.8%)×0.8%=3,214元(小數點后部分舍去)

  凈認購份額=405,000 - 3,214/1.00=401,786份。

  (四)認購限制

  網上現金認購、網下現金認購以基金份額申請。辦理網上現金認購的投資者應以上海證券賬戶認購,單一賬戶每筆認購份額需為1,000份或其整數倍,最高不得超過99,999,000份。投資者通過發售代理機構辦理網下現金認購的,每筆認購份額須為1,000份或其整數倍;投資者通過基金管理人辦理網下現金認購的,每筆認購份額須在5萬份以上(含5萬份)。投資者可以多次認購,累計認購份額不設上限,但法律法規或監管要求另有規定的除外。

  網下股票認購以單只股票股數申報,投資者應以上海證券交易所A股賬戶認購。用以認購的股票必須是上證紅利低波動指數成份股和已經公告的備選成份股。單只股票最低認購申報股數為1,000股,超過1,000股的部分須為100股的整數倍。投資者可以多次提交認購申請,累計申報股數不設上限。

  (五)募集費用

  本次基金募集過程中所發生的與基金有關的法定信息披露費、會計師費和律師費等募集費用從基金認購費用中列支,不從基金財產中支付。若在募集期結束時,基金仍不能滿足法定備案條件,則募集費用由基金管理人承擔。

  三、投資者開戶

  (一)賬戶開立

  投資人認購本基金時需上海證券賬戶,上海證券賬戶是指上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶。已購買過由興業基金管理有限公司擔任登記機構的基金的投資者,其擁有的興業基金管理有限公司開放式基金賬戶不能用于認購本基金。

  已有上海證券賬戶的投資者不必再辦理開戶手續。

  尚無上海證券賬戶的投資者,需在認購前持本人身份證到中國證券登記結算有限責任公司上海分公司的開戶代理機構辦理上海A股賬戶或證券投資基金賬戶的開戶手續。有關開設上海A股賬戶和證券投資基金賬戶的具體程序和辦法,請到各開戶網點詳細咨詢有關規定。

  (二)賬戶使用注意事項

  1、如投資人需新開立證券賬戶,則應注意:

  (1)上海證券交易所證券投資基金賬戶只能進行基金份額的現金認購和二級市場交易,如投資人需要參與網下股票認購或基金的申購、贖回,則應開立上海證券交易所A股賬戶。

  (2)開戶當日無法辦理指定交易,建議投資人在進行認購前至少2個工作日辦理開戶手續。

  2、如投資人已開立上海證券賬戶,則應注意:

  (1)如投資人未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發售業務的證券公司,需要指定交易或轉指定交易在可辦理本基金發售業務的證券公司。

  (2)當日辦理指定交易或轉指定交易的投資人當日無法進行認購,建議投資人在進行認購前至少1個工作日辦理指定交易或轉指定交易手續。

  四、認購程序

  (一)網上現金認購

  1、業務辦理時間:2019年4月10日至2019年4月12日的9:30~11:30和13:00~15:00(周六、周日及法定節假日不受理)。

  2、認購手續:

  (1)開立上海證券交易所A股賬戶或上海證券交易所證券投資基金賬戶,辦理指定交易或轉指定交易。

  (2)在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。

  (3)投資者可通過填寫認購委托單、電話委托、磁卡委托、網上委托等方式申報認購委托,可多次申報,申報一經確認,認購資金即被凍結。

  具體時間和認購手續以上海證券交易所和發售代理機構的相關規定為準。

  (二)網下現金認購

  (下轉B16版)

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