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永贏悅利債券型證券投資基金份額發售公告
2019-02-16 05:33:00 - 中國基金網 - 劉穎

  基金管理人:永贏基金管理有限公司

  基金托管人:徽商銀行股份有限公司

  二〇一九年二月

  重要提示

  1.永贏悅利債券型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的募集已于2019年1月10日獲中國證監會證監許可〔2019〕38號文注冊。中國證監會對本基金募集申請的注冊,并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

  2.本基金為契約型、開放式、債券型證券投資基金。

  3.本基金的基金管理人和登記機構為永贏基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”或“永贏基金”),基金托管人為徽商銀行股份有限公司(以下簡稱“徽商銀行”)。

  4.本基金的發售期為2019年2月19日至2019年5月17日。本基金通過本公司的直銷機構(本公司直銷柜臺和網上交易)及其他基金銷售機構的銷售網點公開發售。基金管理人可根據募集情況適當延長或縮短本基金的募集期限并及時公告,但整個募集期限自基金份額發售之日起不超過三個月。

  5.本基金的基金代碼為:006944。本基金的募集總規模下限為2億份。

  6.本基金向符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人募集(法律、法規、規章及其他有關規定禁止投資證券投資基金的除外)。個人投資者指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人;機構投資者指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織;合格境外機構投資者指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》(包括其不時修訂)及相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者;人民幣合格境外機構投資者指按照《人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法》(包括其不時修訂)及相關法律法規規定,運用來自境外的人民幣資金進行境內證券投資的境外法人。

  7.投資者購買本基金基金份額,需開立永贏基金基金賬戶。已經開立過本公司基金賬戶的投資者,可以直接認購本基金而無須另行開立基金賬戶。募集期內本公司直銷機構和其他基金銷售機構(如有)下屬銷售網點為投資者辦理開立基金賬戶的手續。

  8.投資者需開立“基金賬戶”和“交易賬戶”才能辦理本基金的認購手續。投資者可在不同銷售機構開立交易賬戶,但每個投資者只允許開立一個基金賬戶。若投資者在不同的銷售機構處重復開立基金賬戶導致認購失敗的,本基金管理人和銷售機構不承擔認購失敗的責任。如果投資者在開立基金賬戶的銷售機構以外的其他銷售機構購買本基金基金份額,則需要在該銷售網點辦理“增開交易賬戶”,然后再認購本基金基金份額。個人投資者必須本人親自辦理開戶和認購手續。投資者在辦理完開戶和認購手續后,應及時到銷售網點查詢確認結果。

  9.投資者在募集期內可多次認購本基金。認購申請一經銷售機構受理,不可撤銷。

  10.銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接受了認購申請,申請的成功與否應以基金登記機構的確認結果為準。投資者可在基金合同生效后第2個工作日起到各銷售網點查詢確認情況和認購的基金份額。對于認購申請及認購份額的確認情況,投資者應及時查詢并妥善行使合法權利,否則,由此產生的投資者任何損失由投資者自行承擔。

  11.在募集期內,投資人通過基金管理人的直銷機構(網上交易除外)認購,首次認購的單筆最低金額為人民幣10,000元(含認購費),追加認購的單筆最低金額為1,000元(含認購費);通過基金管理人網上交易系統或基金管理人指定的其他銷售機構認購,單筆最低限額為人民幣10元(含認購費),追加認購的單筆最低金額為10元(含認購費)。各銷售機構對最低認購限額及交易級差有其他規定的,以各銷售機構的業務規定為準,但通常不得低于上述下限。本基金對募集期間的單個投資人的累計認購金額及持有基金份額比例限制詳見相關公告。基金管理人可根據有關法律法規的規定市場情況,調整投資人首次認購和追加認購本基金的最低金額、累計認購金額及持有基金份額比例限制。

  基金管理人可根據市場情況,調整認購金額的數量限制,基金管理人必須最遲在調整實施前兩日在指定媒介上刊登公告。

  12.本基金的有效認購款項在募集期內產生的利息將折合成基金份額歸基金份額持有人所有,其中利息轉份額的數額以基金登記機構的記錄為準。

  13.本公告僅對本基金募集的有關事項和規定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況,請詳細閱讀2019年2月16日刊登于《證券時報》的《永贏悅利債券型證券投資基金招募說明書》。

  14.各銷售機構的銷售網點以及開戶和認購等事項的詳細情況請向各銷售機構咨詢。對于未開設銷售網點地區的投資者,可撥打本公司的客戶服務電話021-51690111咨詢認購事宜。

  15.在募集期內,本基金可視情形調整銷售機構,敬請留意近期本公司及各銷售機構的公告,或撥打本公司及各銷售機構客戶服務電話咨詢。

  16.風險提示:

  證券投資基金是一種長期投資工具,其主要功能是分散投資,降低投資單一證券所帶來的個別風險。基金投資不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金融工具,投資人購買基金,既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益,也可能承擔基金投資所帶來的損失。

  基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金等不同類型,投資者投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期,也將承擔不同程度的風險。一般來說,基金的收益預期越高,投資者承擔的風險也越大。

  本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動。作為債券型基金,本基金預期風險與預期收益高于貨幣市場基金,低于混合型基金和股票型基金,屬于證券投資基金中的中低風險品種。投資有風險,投資人認購(或申購)基金時應認真閱讀本基金的招募說明書及基金合同,全面認識本基金產品的風險收益特征和產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,對認購基金的意愿、時機、數量等投資行為做出獨立決策。投資者在獲得基金投資收益的同時,亦承擔基金投資中出現的各類風險,可能包括:市場風險、流動性風險、管理風險、操作風險、合規性風險、本基金特有的風險及其他風險。

  基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證投資本基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績及其凈值高低并不預示其未來業績表現,基金管理人管理的其他基金的業績不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負責。

  17.本公司可綜合各種情況對募集安排作出適當調整。

  第一部分 本次募集的基本情況

  一、基金名稱

  永贏悅利債券型證券投資基金(基金簡稱:永贏悅利債券,基金代碼:006944)。

  二、基金類型

  債券型證券投資基金。

  三、基金運作方式

  契約型開放式。

  四、基金存續期限

  不定期。

  五、基金份額面值和認購費用

  本基金基金份額發售面值為1.00元人民幣。

  本基金份額的具體認購費率按招募說明書的規定執行。

  六、基金募集對象

  本基金募集對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。個人投資者指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人;機構投資者指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織;合格境外機構投資者指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》(包括其不時修訂)及相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者;人民幣合格境外機構投資者指按照《人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法》(包括其不時修訂)及相關法律法規規定,運用來自境外的人民幣資金進行境內證券投資的境外法人。

  七、基金投資目標

  本基金在有效控制投資組合風險的前提下,力爭為基金份額持有人獲取超越業績比較基準的投資回報。

  八、基金投資范圍

  本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括債券(政策性金融債、國債、央行票據、地方政府債)、債券回購、銀行存款(包括協議存款、定期存款及其他銀行存款)以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具,但須符合中國證監會相關規定。

  本基金不參與股票、權證等權益類資產的投資,也不投資于可轉換債券、可交換債券。

  如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。

  基金的投資組合比例為:本基金投資債券的比例不低于基金資產的80%,每個交易日日終,保持現金(不含結算備付金、存出保證金、應收申購款等)或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%。

  九、基金的最低募集份額總額

  本基金的最低募集份額總額為2億份。

  十、基金募集方式

  通過各銷售機構的基金銷售網點公開發售,各銷售機構的具體名單見本公告“第一部分本次募集的基本情況 “十二 銷售機構””以及基金管理人屆時發布的調整銷售機構的相關公告。

  銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況,投資人應及時查詢并妥善行使合法權利,否則,由此產生的投資人任何損失由投資人自行承擔。

  十一、單筆最低認購限制

  在募集期內,投資人通過基金管理人的直銷機構(網上交易除外)認購,首次認購的單筆最低金額為人民幣10,000元(含認購費),追加認購的單筆最低金額為1,000元(含認購費);通過基金管理人網上交易系統或基金管理人指定的其他銷售機構認購,單筆最低限額為人民幣10元(含認購費),追加認購的單筆最低金額為10元(含認購費)。各銷售機構對最低認購限額及交易級差有其他規定的,以各銷售機構的業務規定為準,但通常不得低于上述下限。本基金對募集期間的單個投資人的累計認購金額及持有基金份額比例限制詳見相關公告。基金管理人可根據有關法律法規的規定市場情況,調整投資人首次認購和追加認購本基金的最低金額、累計認購金額及持有基金份額比例限制。各銷售機構對最低認購金額及交易級差有其他規定的,以各銷售機構的業務規定為準。

  十二、銷售機構

  1.直銷機構

  1)永贏基金管理有限公司直銷中心

  住所:浙江省寧波市鄞州區中山東路466號

  辦公地址:上海市浦東新區世紀大道210號21世紀中心大廈27樓

  聯系人:吳亦弓

  聯系電話:(021)5169 0103

  傳真:(021) 6887 8782、6887 8773

  客服熱線:(021)5169 0111

  2)永贏基金管理有限公司網上交易系統

  網址:www.maxwealthfund.com

  此外,基金管理人亦可根據情況變化、增加或者減少銷售機構,并另行公告。銷售機構可以根據情況變化、增加或者減少其銷售城市、網點,并另行公告。各銷售機構提供的基金銷售服務可能有所差異,具體請咨詢各銷售機構。

  十三、基金募集期與發售時間

  根據有關法律、法規、基金合同的規定,本基金的募集期為自基金份額發售之日起至基金份額停止發售之日止,最長不超過3個月。

  本基金的募集期為2019年2月19日至2019年5月17日止。

  基金管理人可根據基金銷售情況在募集期限內適當延長、縮短或調整基金的發售時間,并及時公告。如遇突發事件,以上募集安排可以適當調整。

  十四、基金備案與基金合同生效

  本基金自基金份額發售之日起3個月內,在基金募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下,基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售,并在10日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起10日內,向中國證監會辦理基金備案手續。

  基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會書面確認之日起,基金合同生效;否則基金合同不生效。基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不得動用。如果募集期限屆滿,未滿足基金備案條件,基金管理人應當承擔下列責任:

  1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;

  2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項,并加計銀行同期活期存款利息;

  3、如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。

  第二部分 發售方式及相關規定

  一、本基金通過本公司的直銷機構及其他銷售機構向個人和機構投資者銷售本基金。

  二、認購受理:在2019年2月19日至2019年5月17日期間,銷售機構受理投資者的認購申請。

  三、資金繳納:投資者須將足額資金存入銷售機構指定的賬戶后,方可進行基金認購。

  四、份額確認:銷售機構對投資者認購申請的受理,表示該銷售機構確實收到投資者的申請信息和足額認購資金,認購份額的最終確認由本基金登記機構完成,待本基金合同生效后,投資者可到提出申請的銷售機構查詢。

  五、認購方式:本基金認購采取全額繳款認購的方式。若資金未全額到賬則認購無效,基金管理人將認購無效的款項予以退回。投資者可以通過當面委托、傳真委托、網上委托等方式進行認購。

  六、本基金募集期內,投資人通過基金管理人的直銷機構(網上交易除外)認購,首次認購的單筆最低金額為人民幣10,000元(含認購費),追加認購的單筆最低金額為1,000元(含認購費);通過基金管理人網上交易系統或基金管理人指定的其他銷售機構認購,單筆最低限額為人民幣10元(含認購費),追加認購的單筆最低金額為10元(含認購費)。各銷售機構對最低認購限額及交易級差有其他規定的,以各銷售機構的業務規定為準,但通常不得低于上述下限。本基金對募集期間的單個投資人的累計認購金額及持有基金份額比例限制詳見相關公告。基金管理人可根據有關法律法規的規定市場情況,調整投資人首次認購和追加認購本基金的最低金額、累計認購金額及持有基金份額比例限制。各銷售機構對最低認購金額及交易級差有其他規定的,以各銷售機構的業務規定為準。

  七、投資者的認購資金在基金合同生效前形成的利息收入折算成基金認購份額,歸基金投資者所有,認購資金利息以登記機構的確認結果為準,利息折成基金認購份額不收取認購費、不受最低認購份額限制。

  八、認購費率

  本基金采用金額認購方法,投資人在認購本基金的基金份額時需繳納認購費,費率按認購金額遞減。認購費不列入基金財產,用于本基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發生的各項費用。具體認購費率如下:

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  1、認購份額的計算

  本基金基金份額的初始面值為1.00元。

  當投資者選擇認購基金份額時,認購份數的計算方法如下:

  ①認購費用適用比例費率時,認購份額的計算方法如下:

  凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)

  認購費用=認購金額-凈認購金額

  認購份額=(凈認購金額+認購資金利息)/ 1.00元

  ②認購費用為固定金額時,認購份額的計算方法如下:

  認購費用=固定金額

  凈認購金額=認購金額-認購費用

  認購份額=(凈認購金額+認購資金利息)/1.00元

  其中:認購份額的計算結果保留小數點后兩位,小數點后兩位以后的部分四舍五入,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

  例一:某投資者投資10,000元認購本基金,則其對應的認購費率為0.60%,假設該筆認購資金產生的利息為10元,則其可得到的基金份數計算如下:

  凈認購金額=10,000/(1+0.60%)=9,940.36元

  認購費用=10,000–9,940.36=59.64元

  認購份額=(9,940.36+10)/1.00=9,950.36份

  即投資者投資10,000元認購本基金,可得到9,950.36份基金份額。

  九、發售機構

  本基金的發售機構具體名單見本公告“第一部分本次募集的基本情況 “ 十二 銷售機構””以及基金管理人發布的調整銷售機構的相關公告。

  第三部分 投資者的開戶與認購程序

  一、本公司直銷中心辦理開戶與認購程序

  (一)直銷柜臺的開戶及認購

  1.業務受理時間

  在本基金募集期間,辦理時間為上午9:00至下午17:00(周末和法定節假日不受理)。

  2.個人投資者的開戶與認購

  個人投資者在本公司直銷中心辦理本基金開戶與認購手續,須提供下列資料:

  (1)填妥并由本人簽字的《個人投資者基金賬戶業務申請表》、《個人投資者風險承受能力調查問卷》;

  (2)提供填妥并由本人簽字的《傳真交易協議書》(一式兩份);

  (3)指定銀行賬戶的證明文件原件及復印件,如銀行借記卡、儲蓄卡等(該指定銀行賬戶為資金進出的唯一賬號);

  (4)本人現時有效的法定身份證件原件及復印件(第二代身份證需正反兩面復印);

  (5)個人稅收居民身份聲明文件(非本國稅收居民提供);

  (6)提供填妥并由本人簽字的《投資者類型及風險承受能力評估結果告知函及投資者承諾函》的回執;

  (下轉B52版)

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