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匯添富中證醫藥衛生交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金份額發售公告
2019-02-28 06:50:00 - 中國基金網 - 劉穎

  重要提示

  匯添富中證醫藥衛生交易型開放式指數證券投資基金聯接基金(以下簡稱“本基金”)的募集已獲中國證監會證監許可【2018】1829號文注冊。中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益作出實質性判斷或保證。

  本基金的基金類型為指數基金、聯接基金,運作方式為契約型開放式。

  1、本基金的基金管理人為匯添富基金管理股份有限公司(以下簡稱“本公司”),基金托管人為中國工商銀行股份有限公司(以下簡稱“工商銀行”),登記機構為匯添富基金管理股份有限公司。

  2、本基金募集期限自2019年3月18日至2019年3月29日。本基金認購將通過本公司的直銷中心、網上直銷系統(trade.99fund.com)以及其他銷售機構的銷售網點公開發售。

  3、符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

  4、本基金自基金份額發售之日起3個月內,在基金募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下,基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售,并在10日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起10日內,向中國證監會辦理基金備案手續。

  投資者購買本基金應使用匯添富基金管理股份有限公司基金賬戶。若投資者已經開立匯添富基金管理股份有限公司基金賬戶,則無須再另行開立基金賬戶,直接以此基金賬戶辦理認購申請即可。未開立基金賬戶的投資者可以到本公司直銷中心、銷售機構網點辦理開立基金賬戶的手續。本公司同時開通網上開戶功能,詳細情況請登錄公司網上直銷系統(trade.99fund.com)查詢。

  5、投資者的開戶和認購申請可同時辦理,一次完成,但若開戶無效,認購申請也同時無效。

  6、本基金每筆認購的最低金額為人民幣10元(含認購費);本公司直銷中心首次最低認購金額為50,000元(含認購費)、網上直銷系統(trade.99fund.com)認購最低金額為人民幣10元(含認購費)。超過最低認購金額的部分不設認購金額級差。各銷售機構對本基金最低認購金額及交易級差有其他規定的,以各銷售機構的業務規定為準。投資者在募集期內可多次認購基金份額,其認購金額按照單筆認購金額對應的費率為基準進行計算。認購申請一經銷售機構受理,不可以撤銷。

  7、本基金的有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有,其中利息轉份額的數額以登記機構的記錄為準。

  8、銷售機構(指本公司的直銷中心和銷售機構的銷售網點)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接受了認購申請,申請的成功確認應以基金登記機構的確認結果為準。投資者可以在本基金合同生效后到原認購網點打印認購成交確認憑證或查詢認購成交確認信息。

  9、本公告僅對本基金募集的有關事項和規定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況,請詳細閱讀刊登在2019年2月28日《證券時報》上的《匯添富中證醫藥衛生交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金合同摘要》、《匯添富中證醫藥衛生交易型開放式指數證券投資基金聯接基金招募說明書》。

  10、本基金的基金合同、招募說明書、基金托管協議及本公告將同時發布在本公司網站(www.99fund.com)。投資者亦可通過本公司網站下載基金申請表格和了解基金募集相關事宜。

  11、投資者所在地若未開設銷售網點,請撥打本公司的客戶服務熱線電話(400-888-9918)或銷售機構的咨詢電話垂詢認購事宜。

  12、本公司可綜合各種情況對募集安排做適當調整。

  13、風險提示

  證券投資基金(以下簡稱“基金”)是一種長期投資工具,其主要功能是分散投資,降低投資單一證券所帶來的個別風險。基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金融工具,投資者購買基金,既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益,也可能承擔基金投資所帶來的損失。

  基金在投資運作過程中可能面臨各種風險,既包括市場風險,也包括基金自身的管理風險、技術風險和合規風險等。巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險,即當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的百分之十時,投資者將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

  基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型,投資者投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期,也將承擔不同程度的風險。一般來說,基金的收益預期越高,投資者承擔的風險也越大。本基金為中證醫藥衛生ETF的聯接基金,預期風險與預期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金,本基金通過投資目標ETF,緊密跟蹤標的指數,具有與標的指數相似的風險收益特征。

  本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者根據所持有的基金份額享受基金收益,同時承擔相應的投資風險。本基金投資者在投資本基金前,需充分了解本基金的產品特性,并承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由于基金投資者連續大量贖回基金產生的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險,本基金的特定風險,等等。

  投資有風險,投資者在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》等信息披露文件,并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和投資者的風險承受能力相適應,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險。

  基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的投資價值和市場前景作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

  投資者應當通過本公司或代銷機構購買和贖回基金,基金銷售機構名單詳見本公告。本基金在募集期內按1.00元初始面值發售并不改變基金的風險收益特征。投資者按1.00元初始面值購買基金份額以后,有可能面臨基金份額凈值跌破1.00元,從而遭受損失的風險。

  本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績及其凈值高低并不預示其未來業績表現。

  投資者應充分考慮自身的風險承受能力,并對于投資基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負責。本基金管理人建議投資者根據自身的風險收益偏好,選擇適合自己的基金產品,并且中長期持有。

  一、本次募集基本情況

  (一)基金名稱及代碼

  匯添富中證醫藥衛生交易型開放式指數證券投資基金聯接基金(基金簡稱:添富中證醫藥ETF聯接;A類份額基金代碼:007076,C類份額基金代碼:007077)

  (二)基金類型與類別

  本基金為指數基金、聯接基金,運作方式為契約型開放式

  (三)基金存續期限

  不定期

  (四)基金份額面值

  每份基金份額初始面值為1.00元人民幣,按初始面值發售。

  (五)募集對象

  符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

  個人投資者指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人;機構投資者指指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織;合格境外機構投資者指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》(包括其不時修訂)及相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者。

  (六)銷售機構

  1、直銷機構

  (1)匯添富基金管理股份有限公司直銷中心

  住所:上海市黃浦區北京東路666號H區(東座)6樓H686室

  辦公地址:上海市浦東新區櫻花路868號建工大唐國際廣場A座7樓

  法定代表人:李文

  電話:(021)28932893

  傳真:(021)50199035或(021)50199036

  聯系人:陳卓膺

  客戶服務電話:400-888-9918(免長途話費)

  網址:www.99fund.com

  (2)匯添富基金管理股份有限公司網上直銷系統(trade.99fund.com)

  2、代銷機構

  基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其他符合要求的機構代理銷售基金,并及時公告。

  (七)基金募集期與發售時間

  根據有關法律、法規、基金合同的規定,本基金的募集期為自基金份額發售之日起至基金份額停止發售之日止,最長不超過3個月。

  本基金的發售時間為2019年3月18日至2019年3月29日,同時面向個人投資者和機構投資者銷售。基金管理人可以根據認購的情況提前終止或延遲發售時間,但最遲不得超過3個月的基金募集期。如遇突發事件,以上募集安排可以適當調整。

  (八)基金備案與基金合同生效

  本基金自基金份額發售之日起3個月內,在基金募集不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下,基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售,并在10日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起10日內,向中國證監會辦理基金備案手續。自中國證監會書面確認之日起,基金備案手續辦理完畢,基金合同生效,并于收到中國證監會確認文件的次日予以公告。

  若3個月的基金募集期屆滿,本基金仍未達到法定備案條件,本基金管理人將承擔全部募集費用,并將所募集的資金加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后30天內退還給基金投資人。

  二、發售方式及相關規定

  (一)基金管理人的直銷機構及基金其他銷售機構的銷售網點或按基金管理人直銷機構、其他銷售機構提供的其他方式辦理公開發售。投資者還可以登錄基金管理人網站(www.99fund.com)辦理開戶、認購等業務,網上交易開通流程、業務規則請登錄基金管理人網站查詢。

  (二)認購受理:2019年3月18日至2019年3月29日期間,銷售網點受理投資者的認購申請。

  (三)資金繳納:投資者須將足額資金存入銷售網點指定的賬戶后,方可進行基金認購。

  (四)份額確認:當日(T日)在規定時間內提交的申請,投資者通常應在T+2日到銷售機構查詢認購申請的受理結果。銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況,投資人應及時查詢。

  (五)認購方式:本基金采用金額認購方式,投資者可以通過當面委托、傳真委托、網上交易的方式進行認購。

  (六)投資者每筆認購的最低金額為10元(含認購費);本公司直銷中心首次最低認購金額為50000元(含認購費)、網上直銷系統(trade.99fund.com)認購最低金額為人民幣10元(含認購費)。超過最低認購金額的部分不設認購金額級差。各銷售機構對本基金最低認購金額及交易級差有其他規定的,以各銷售機構的業務規定為準。投資者在募集期內可多次認購基金份額,其認購金額按照單筆認購金額對應的費率為基準進行計算。認購一經受理,不得撤銷。

  (七)投資者的認購資金在基金合同生效前形成的利息收入折算成基金認購份額,歸基金投資者所有,認購資金利息以登記機構的確認結果為準,利息折成基金認購份額不收取認購費、不受最低認購份額限制。

  三、認購費用

  本基金根據認購/申購費用、銷售服務費收取方式的不同,將基金份額分為不同的類別。其中:

  在投資者認購、申購時收取認購、申購費用,在贖回時根據持有期限收取贖回費用,但不從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額,稱為A類基金份額;從本類別基金資產中計提銷售服務費而不收取認購/申購費用、在贖回時根據持有期限收取贖回費用的基金份額,稱為C類基金份額。

  本基金A類基金份額和C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同,本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值,計算公式為計算日各類別基金資產凈值除以計算日發售在外的該類別基金份額總數。

  投資者可自行選擇認購、申購基金份額類別。根據基金銷售情況,基金管理人可在對已有基金份額持有人權益無實質不利影響的情況下,經與基金托管人協商,在履行適當程序后增加新的基金份額類別、或者調整現有基金份額類別的認購、申購費率、降低贖回費率或者變更收費方式或者停止現有基金份額類別的銷售等,調整實施前基金管理人需依照《信息披露辦法》的規定在指定媒介公告并報中國證監會備案。

  本基金 C 類基金份額不收取認購費,A 類基金份額對通過直銷機構認購的養老金客戶與除此之外其他投資人實施差別化的認購費率。

  養老金客戶指基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養老基金,包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業年金單一計劃以及集合計劃。如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型,基金管理人可在招募說明書更新時或發布臨時公告將其納入養老金客戶范圍,并按規定向中國證監會備案。非養老金客戶指除養老金客戶外的其他投資人。

  通過直銷機構認購本基金A類基金份額的養老金客戶認購費率為每筆500元。

  其他投資人認購本基金A類基金份額的認購費率隨金額增加而遞減。在募集期內如果有多筆認購,適用費率按單筆認購申請單獨計算。

  本基金非養老金客戶認購A類基金份額的認購費率如下:

  ■

  本基金C類份額不收取認購費用。

  A類基金份額的認購費用不列入基金財產,主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等基金募集期間發生的各項費用。

  基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃,定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,在對存量基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,按相關監管部門要求履行必要手續后,基金管理人可以適當調整基金認購費率。

  3、認購份額的計算

  基金認購采用金額認購的方式。

  (1)A類基金份額

  A類基金份額的認購金額包括認購費用和凈認購金額,其中:

  1)認購費用使用比例費率

  凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)

  認購費用=認購金額-凈認購金額

  認購份額=(凈認購金額+認購期間利息)/基金份額發售面值

  2)認購費用使用固定金額

  認購費用=固定金額

  凈認購金額=認購金額-認購費用

  認購份額=(凈認購金額+認購期間利息)/基金份額發售面值

  認購份額計算結果保留到小數點后2位,小數點后2位以后的部分四舍五入,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

  例:某投資人(非養老金客戶)投資10萬元認購本基金A類基金份額,假設其認購資金的利息為50元,其對應的認購費率為0.80%,則其可得到的認購份額為:

  凈認購金額=100,000/(1+0.80%)=99,206.35元

  認購費用=100,000-99,206.35=793.65元

  認購份額=(99,206.35+50)/1.00=99,256.35份

  即:投資者(非養老金客戶)投資10萬元認購本基金A類基金份額,假設其認購資金的利息為50元,則可得到99,256.35份A類基金份額。

  例:某養老金客戶通過直銷機構投資10萬元認購本基金A類基金份額,其認購費金額為500元,若認購金額在認購期間產生的利息為50元,則其可得到的認購份額計算如下:

  凈認購金額=100,000-500=99,500.00 元

  認購份額=(99,500+50)/1.00=99,550.00 份

  即:養老金客戶投資10萬元認購本基金A類基金份額,假設募集期間認購資金所得利息為50.00元,則可得到99,550.00份A類基金份額。

  (2)C類基金份額的認購份額的計算公式為:

  認購份額=(認購金額+認購期間利息)/基金份額發售面值

  認購份額計算結果保留到小數點后2位,小數點后2位以后的部分四舍五入,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

  例:某投資人投資10萬元認購本基金C類基金份額,假設其認購資金的利息為50元,不收取認購費,則其可得到的認購份額為:

  認購份額=(100,000.00+50)/1.00=100,050.00份

  即:投資者投資投資10萬元認購本基金C類基金份額,假設其認購資金的利息為50元,則可得到100,050.00份C類基金份額。

  四、直銷中心的開戶與認購流程

  (一)注意事項

  1、投資者應按《匯添富中證醫藥衛生交易型開放式指數證券投資基金聯接基金招募說明書》規定的程序辦理相關事項。

  2、投資者可以使用銀行轉賬、本票等主動付款方式進行認購繳款。

  3、通過直銷中心開立基金及交易賬戶的基金投資者應指定一個銀行賬戶作為其資金交收賬戶,以便進行認(申)購繳款、贖回、分紅及無效認(申)購資金退款的資金結算。資金交收賬戶的名稱必須與投資者開立基金賬戶的名稱一致。

  4、營業時間:基金發售日的9:00-17:00。

  5、個人或機構投資者如需通過直銷中心認購基金,請盡早向直銷中心索取或從本公司網站(www.99fund.com)下載開戶、認購申請表單及相關資料。

  6、直銷中心與代理銷售網點的申請表格式不同,投資者請勿混用。

  (二)開戶及認購程序

  1、開戶

  (1)投資者可以到直銷中心辦理開戶手續。開戶資料的填寫必須真實、準確,完整,否則由此引起的客戶資料寄送等錯誤的責任由投資者自行承擔。

  (2)選擇在直銷中心認購基金的投資者應申請開立基金賬戶(已開戶者除外),投資者開立基金賬戶的同時將獲得基金交易賬號。

  (3)個人投資者:填寫《基金賬戶業務申請表》及《風險提示函與自測表》,同時提交下列材料:

  1)有效身份證件原件及正反面復印件;

  2)銀行借記卡或存折原件及復印件。

  個人投資者如委托代理人辦理,則另須提供代理人有效身份證件原件及正反面復印件,并由雙方填寫 《基金授權委托書》。

  (4)機構投資者:填寫《基金賬戶業務申請表》并加蓋機構公章及法定代表人私章,同時提供下列材料:

  1)加蓋機構公章的《機構投資者風險承受能力評估問卷》;

  2)加蓋機構公章的法人營業執照、組織機構代碼證及稅務登記證復印件;

  3)加蓋機構公章和法定代表人私章的《基金授權委托書》;

  4)加蓋機構公章的《預留印鑒卡》;

  5)加蓋公章及法定代表人私章的《傳真交易協議書》;

  6)加蓋公章的法定代表人有效身份證件正反面復印件;

  7)加蓋公章的機構經辦人有效身份證件正反面復印件;

  8)加蓋公章的預留銀行賬戶的開立證明文件復印件。

  (5)投資者T日提交的開戶申請,可于T+2日起通過本公司直銷中心或客服熱線(400-888-9918)查詢申請結果。

  2、繳款

  (1)投資者申請認購本基金,應首先將足額認購資金以銀行認可的付款方式劃入本公司指定的直銷資金專戶:

  賬戶一:

  賬戶名稱:匯添富基金管理股份有限公司直銷專戶

  開戶銀行:浦發銀行盧灣支行

  銀行賬號:98990153850000015

  人行支付系統行號:310290000290

  賬戶二:

  賬戶名稱:匯添富基金管理股份有限公司直銷專戶

  開戶銀行:招商銀行上海徐家匯支行

  銀行賬號:121902331810623

  人行支付系統行號:308290003100

  賬戶三:

  賬戶名稱:匯添富基金管理股份有限公司直銷專戶

  開戶銀行:中國工商銀行上海分行營業部

  銀行賬號:1001202929025807250

  人行支付系統行號:102290024433

  賬戶四:

  賬戶名稱:匯添富基金管理股份有限公司直銷專戶

  開戶銀行:興業銀行股份有限公司上海分行營業部

  銀行賬號:216200100101516289

  聯行號:309290000107

  (2)投資人在辦理匯款時必須注意以下事項:

  投資者應在“匯款人”欄中填寫其在直銷網點開立基金賬戶時登記的姓名;

  投資者應在“匯款備注欄”或“用途欄”中準確填寫其在直銷網點的交易賬號,因未填寫或填寫錯誤導致的認購失敗或資金劃轉錯誤由投資者承擔。

  3、認購

  已全額繳款并完成開戶申請的投資者,可以辦理認購申請并提交下列材料:

  (1)《基金交易業務申請表》;

  (2)投資者或代理人身份證原件及正反面復印件;

  (3)加蓋銀行受理章的銀行繳款憑證。

  投資者的認購申請均為當日有效,如在規定時間內認購款未到賬將視為無效申請。投資者則需另外提交認購申請。

  投資者T日提交的認購申請,可于T+2日起通過本公司直銷中心或客服熱線(400-888-9918)查詢申請結果。

  五、銷售網點的開戶與認購流程

  投資者在代銷機構辦理本基金認購業務,具體開戶與認購流程請遵循相關銷售機構的規定。

  六、清算與交割

  本基金募集期間,全部認購資金將被凍結在本基金登記機構的基金認購專戶中,投資者的認購資金在基金募集期間形成的利息,在基金合同生效后折算成基金份額,歸投資者所有。

  本基金份額的權益登記由本基金登記機構在募集結束后完成注冊登記。

  七、募集費用

  本次基金募集過程中所發生的與基金有關的法定信息披露費、會計師費和律師費等募集費用從基金認購費用中列支,不從基金財產中支付。若在募集期結束時,基金仍不能滿足法定備案條件,則募集費用由基金管理人承擔。

  八、基金的驗資與備案

  基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書決定停止基金發售,由基金管理人委托具有資格的會計師事務所對認購資金進行驗資并出具驗資報告,基金登記機構出具認購戶數證明。

  若基金符合法定備案條件,基金管理人辦理基金備案手續后,發布基金合同生效公告。(下轉B10版)

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