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國泰中證生物醫藥交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金份額發售公告
2019-03-22 05:45:00 - 中國基金網 - 劉穎

  重要提示

  1、國泰中證生物醫藥交易型開放式指數證券投資基金聯接基金(以下簡稱“本基金”)的募集已獲中國證監會證監許可【2018】1928號文準予注冊募集。中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

  2、本基金為ETF聯接基金。基金運作方式為契約型開放式。

  3、本基金的基金管理人和注冊登記機構為國泰基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”),基金托管人為中國銀行股份有限公司。

  4、本基金的發售對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

  5、本基金自2019年3月25日至2019年4月12日通過基金管理人指定的銷售機構公開發售。本基金的募集期限不超過3個月,自基金份額開始發售之日起計算。本公司也可根據基金銷售情況,在符合相關法律法規的情況下,在募集期限內適當縮短或延長基金發售時間,并及時公告。

  6、本基金不設募集規模上限。

  7、本基金的銷售機構包括直銷機構和其他銷售機構。直銷機構包括本公司直銷柜臺和電子交易平臺。其他銷售機構詳見“七(三)2、其他銷售機構”。各銷售機構的辦理地點、辦理日期、辦理時間和辦理程序等事項參照各銷售機構的具體規定。

  8、投資人在首次認購本基金時,如尚未開立國泰基金管理有限公司基金賬戶,需按銷售機構的規定,提出開立國泰基金管理有限公司基金賬戶和銷售機構交易賬戶的申請。開戶和認購申請可同時辦理,一次性完成,但認購申請的確認須以開戶確認成功為前提條件。一個投資人只能開立和使用一個基金賬戶,已經開立國泰基金管理有限公司基金賬戶的投資人可免予開戶申請。

  投資人不得非法利用他人賬戶或資金進行認購,也不得違規融資或幫助他人違規進行認購。

  9、持有中國工商銀行卡、中國農業銀行卡、中國建設銀行卡、招商銀行卡等的個人投資者在本公司網站(https://etrade.gtfund.com/)與本公司達成網上交易的相關協議,接受本公司有關服務條款并辦理相關手續后,即可通過本公司網上交易辦理基金賬戶開立、基金認購、基金申購、基金轉換、基金贖回、資料變更、分紅方式變更、信息查詢等各項業務。有關基金網上交易的具體業務規則請登錄本公司網站查詢。

  10、基金份額的認購采用金額認購方式。投資人認購時,需按銷售機構規定的方式全額繳款。若資金未全額到賬則認購無效,基金管理人將認購無效的款項退回。投資人在募集期內可以多次認購基金份額,認購費按每筆認購申請單獨計算。認購一經受理不得撤銷。投資人單筆認購最低金額為10.00元(含認購費)。各銷售機構對本基金最低認購金額及交易級差有其他規定的,以各銷售機構的業務規定為準。

  11、銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以注冊登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況,投資人應及時查詢并妥善行使合法權利,否則,由此產生的投資人任何損失由投資人自行承擔。

  12、本公告僅對本基金募集的有關事項和規定予以說明,投資人欲了解本基金的詳細情況,請詳細閱讀刊登在2019年3月22日《證券時報》上的《國泰中證生物醫藥交易型開放式指數證券投資基金聯接基金招募說明書》。本基金的基金合同、招募說明書及本公告將同時發布在本公司網站(www.gtfund.com),投資人亦可通過本公司網站下載基金業務申請表格和了解本基金募集相關事宜。

  13、在募集期間,除本公告所列的銷售機構外,如增加其他銷售機構,本公司將及時公告。

  14、投資人可撥打本公司客戶服務電話(400-888-8688、021-31089000)或其他銷售機構咨詢電話了解認購事宜。

  15、本基金管理人可綜合各種情況對發售安排做適當調整。

  16、風險提示

  證券投資基金(以下簡稱“基金”)是一種長期投資工具,其主要功能是分散投資,降低投資單一證券所帶來的個別風險。基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金融工具,投資人購買基金,既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益,也可能承擔基金投資所帶來的損失。

  基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型,投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期,也將承擔不同程度的風險。一般來說,基金的收益預期越高,投資人承擔的風險也越大。

  本基金的投資組合比例為:本基金投資于目標ETF的比例不低于基金資產凈值的90%。每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,本基金持有的現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%。其中,現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。

  本基金為ETF聯接基金,目標ETF為股票型指數基金,因此本基金屬于較高預期風險和預期收益的證券投資基金品種,其預期收益及預期風險水平高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。本基金主要通過投資于目標ETF跟蹤標的指數表現,具有與標的指數以及標的指數所代表的證券市場相似的風險收益特征。投資人應根據自身的風險承受能力和預期收益,權衡選擇適合自己的產品。

  本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動。投資人在投資本基金前,需全面認識本基金產品的風險收益特征和產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,對投資本基金的意愿、時機、數量等投資行為做出獨立決策。投資人根據所持有的基金份額享受基金的收益,但同時也需承擔相應的投資風險。基金投資中的風險包括:因經濟、政治、社會環境等因素的變化對證券價格產生影響而形成的系統性風險,個別行業或個別證券特有的非系統性風險,流動性風險,基金管理人在基金管理運作過程中產生的運作管理風險,本基金的特定風險以及其他風險等。

  投資人應當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區別。定期定額投資是引導投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但是定期定額投資并不能規避基金投資所固有的風險,不能保證投資人獲得收益,也不是替代儲蓄的等效理財方式。

  投資人應當認真閱讀本基金《基金合同》、《招募說明書》等基金法律文件,了解本基金的風險收益特征,并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷本基金是否和投資人的風險承受能力相適應。

  投資人應當通過本基金管理人或其他銷售機構購買和贖回基金,基金銷售機構名單詳見本公告及相關公告。本基金在募集期內按1.00元面值發售并不改變基金的風險收益特征。投資人按1.00元面值購買基金份額以后,有可能面臨基金份額凈值跌破1.00元、從而遭受損失的風險。

  基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。

  基金的過往業績并不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則,在投資人做出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險,由投資人自行負擔。當投資人贖回時,所得或會高于或低于投資人先前所支付的金額。

  17、關于投資人身份證更新的提示

  新《中華人民共和國居民身份證法》已于2012年1月1日起開始實施。《中華人民共和國居民身份證法》第二十三條規定,依照《中華人民共和國居民身份證條例》領取的居民身份證(即第一代身份證),自2013年1月1日起停止使用。

  根據《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第二章第十九條規定:“在與客戶的業務關系存續期間,金融機構應當采取持續的客戶身份識別措施,關注客戶及其日常經營活動、金融交易情況,及時提示客戶更新資料信息。客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的,客戶沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的,金融機構應中止為客戶辦理業務。”

  根據上述規定,本公司再次提醒廣大客戶,如果您的身份證件是第一代身份證,或者您的身份證件或者身份證明文件已過有效期,自2013年1月1日起,其將不能作為居民合法證件在本公司辦理任何需要提供身份證件的業務,請及時到開立基金賬戶的機構辦理身份證件或者身份證明文件更新手續,以免影響交易。

  18、本基金管理人擁有對本基金份額發售公告的最終解釋權。

  一、本次募集的基本情況

  (一)基金名稱和基金代碼

  基金名稱:國泰中證生物醫藥交易型開放式指數證券投資基金聯接基金

  A類基金份額:

  基金簡稱:國泰中證生物醫藥ETF聯接A

  基金代碼:006756

  C類基金份額:

  基金簡稱:國泰中證生物醫藥ETF聯接C

  基金代碼:006757

  (二)基金類型

  ETF聯接基金

  (三)基金運作方式

  契約型開放式

  (四)基金存續期限

  不定期

  (五)基金的最低募集份額總額

  本基金的最低募集份額總額為2億份。

  (六)募集方式

  通過各銷售機構公開發售,各銷售機構的具體名單見本基金份額發售公告“七(三)銷售機構”以及基金管理人屆時發布的調整銷售機構的相關公告。

  (七)基金份額發售面值

  本基金基金份額發售面值為人民幣1.00元。

  (八)募集對象

  符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

  (九)銷售機構

  直銷機構:國泰基金管理有限公司

  其他銷售機構:具體名單詳見本基金份額發售公告“七(三)2、其他銷售機構”。

  (十)募集時間安排和基金合同生效

  本基金的募集期限不超過3個月,自基金份額開始發售之日起計算。

  本基金自2019年3月25日至2019年4月12日進行發售。基金管理人可根據基金銷售情況在募集期限內適當縮短或延長基金發售時間,并及時公告。基金募集期限屆滿,具備基金備案條件(基金募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件)的,基金管理人應當自募集結束之日起10日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起10日內,向中國證監會辦理基金備案手續。自中國證監會書面確認之日起,《基金合同》生效。基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。

  基金募集期限屆滿,不能滿足基金備案的條件的,則基金募集失敗。基金管理人應當以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;在基金募集期限屆滿后30日內返還投資人已繳納的款項,并加計銀行同期存款利息。

  (十一)認購費用及認購份額的計算

  1、本基金的基金份額發售面值為人民幣1.00元。

  2、認購費用

  募集期內投資人可多次認購本基金,認購費用按每筆認購申請單獨計算。

  本基金認購費率如下:

  ■

  基金認購費用應在投資人認購基金份額時收取,基金認購費用不列入基金財產,主要用于基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發生的各項費用。

  3、募集期利息的處理方式

  有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有,其中利息轉份額以注冊登記機構的記錄為準。

  4、基金認購份額的計算

  本基金采用金額認購的方式。

  (1)認購本基金A類基金份額的計算方式

  認購金額包括認購費用和凈認購金額。

  認購費用適用比例費率時,認購份額的計算方法如下:

  凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)

  認購費用=認購金額-凈認購金額

  認購份額=(凈認購金額+認購資金利息)/基金份額發售面值

  認購費用為固定金額時,認購份額的計算方法如下:

  認購費用=固定金額

  凈認購金額=認購金額-認購費用

  認購份額=(凈認購金額+認購資金利息)/基金份額發售面值

  認購份額的計算保留到小數點后2位,小數點后第3位及以后的部分四舍五入,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

  例:某投資人投資10,000.00元認購本基金A類基金份額,認購費率為0.80%,假定募集期間認購資金所得利息為3.00元,則根據公式計算出:

  凈認購金額=10,000.00/(1+0.80%)=9,920.63元

  認購費用=10,000.00–9,920.63=79.37元

  認購份額=(9,920.63+3.00)/1.00=9,923.63份

  即:投資人投資10,000.00元認購本基金A類基金份額,其適用的認購費率為0.80%。假定認購資金利息為3.00元,則該投資人可得到9,923.63份A類基金份額。

  (2)認購本基金C類基金份額的計算公式

  認購份額=(認購金額+認購資金利息)/基金份額發售面值

  上述計算保留到小數點后2位,小數點后第3位四舍五入,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

  例:某投資人投資10,000.00元認購本基金C類基金份額,無認購費用,假定募集期間認購資金所得利息為3.00元,則根據公式計算出:

  認購份額=(10,000.00+3.00)/1.00=10,003.00份

  即:投資人投資10,000.00元認購本基金C類基金份額,假定認購資金利息為3.00元,則該投資人可得到10,003.00份C類基金份額。

  (十二)認購方式

  基金份額的認購采用金額認購方式。投資人認購時,需按銷售機構規定的方式全額繳款。若資金未全額到賬則認購無效,基金管理人將認購無效的款項退回。

  根據基金合同的約定,基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制。本基金募集期單一投資人的累計認購比例達到或超過50%時,基金管理人可采取部分確認的方法對該投資人持有上限進行控制。

  投資人在募集期內可以多次認購基金份額,認購費按每筆認購申請單獨計算。認購一經受理不得撤銷。

  二、發售方式及相關規定

  (一)本基金在募集期內通過各銷售機構向投資人公開發售。

  (二)本基金基金份額的認購采用金額認購方式。投資人認購時,需按銷售機構規定的方式全額繳款。若資金未全額到賬則認購無效,基金管理人將認購無效的款項退回。投資人在基金募集期內可以多次認購基金份額,認購費按每筆認購申請單獨計算。投資人單筆認購最低金額為10.00元(含認購費)。各銷售機構對本基金最低認購金額及交易級差有其他規定的,以各銷售機構的業務規定為準。認購一經受理不得撤銷。

  (三)投資人在首次認購本基金時,如尚未開立國泰基金管理有限公司基金賬戶,需按銷售機構的規定,提出開立國泰基金管理有限公司基金賬戶和銷售機構交易賬戶的申請。開戶和認購申請可同時辦理,一次性完成,但認購申請的確認須以開戶確認成功為前提條件。一個投資人只能開立和使用一個基金賬戶,已經開立國泰基金管理有限公司基金賬戶的投資人可免予開戶申請。

  三、個人投資者的開戶與認購程序

  (一)直銷機構

  1、本公司直銷柜臺受理個人投資者的開戶與認購申請,最低認購金額為10.00元(含認購費)。

  2、業務辦理時間:

  基金份額發售日的9:30至16:00。(周六、周日及法定節假日不辦理)

  3、個人投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請時須提交下列材料:

  (1)本人有效身份證件原件及復印件;

  (2)同名的銀行存折或/及個人簽名的復印件;

  (3)填妥的《基金開戶申請書》;

  (4)填妥的《個人投資者風險測評問卷》及個人稅收居民身份聲明文件(未填寫者提交);

  (5)填妥的《傳真交易協議書》。

  注:指定銀行賬戶是指投資人開戶時預留的作為贖回、分紅、以及認購/申購無效資金及募集未成功時資金退款的結算匯入賬戶,銀行賬戶名稱必須同投資人基金賬戶的戶名一致。

  4、個人投資者辦理認購申請時須提交下列材料:

  (1)有效身份證件原件及復印件;

  (2)填妥的《直銷個人客戶基金交易業務申請書》;

  (3)加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單原件及復印件;

  (4)填妥的《個人投資者風險測評問卷》(未填寫問卷者提交)。

  5、認購資金的劃撥

  (1)個人投資者辦理認購前應將足額資金通過銀行匯入下列任一銀行賬戶:

  a、賬戶名稱:國泰基金管理有限公司直銷專戶

  賬號:31001520313056005017

  開戶銀行:中國建設銀行上海市浦東分行

  人行實時支付系統號:105290028005

  全國聯行號:52364

  b、賬戶名稱:國泰基金管理有限公司直銷專戶

  賬號:436459213754

  開戶銀行:中國銀行上海市中銀大廈支行

  人行實時支付系統號:104290003791

  全國聯行號:40379

  c、賬戶名稱:國泰基金管理有限公司直銷專戶

  賬號:03492300040004223

  開戶銀行:中國農業銀行上海市盧灣支行

  人行實時支付系統號:103290028025

  全國聯行號:092802

  d、賬戶名稱:國泰基金管理有限公司直銷專戶

  賬號:1001202919025802010

  開戶銀行:中國工商銀行上海市分行營業部

  人行實時支付系統號:102290020294

  全國聯行號:20304005

  e、賬戶名稱:國泰基金管理有限公司直銷專戶

  賬號:096819216089155910001

  開戶銀行:招商銀行上海市分行營業部

  人行實時支付系統號:308290003020

  全國聯行號:82051

  f、賬戶名稱:國泰基金管理有限公司直銷專戶

  賬號:0763922329500177

  開戶銀行:上海浦東發展銀行上海市分行營業部

  人行實時支付系統號:310290000152

  g、賬戶名稱:國泰基金管理有限公司直銷專戶

  賬號:310069260018800003927

  開戶銀行:交通銀行上海車墩支行

  人行實時支付系統號:301290051435

  h、賬戶名稱:國泰基金管理有限公司直銷專戶

  賬號:18200188000394309

  開戶銀行:江蘇銀行上海分行營業部

  人行實時支付系統號:313290050010

  (2)匯款時,投資者須注意以下事項:

  1)投資者應在“匯款人”欄中填寫其在基金直銷機構開戶時登記的名稱;

  2)匯款時應提示銀行柜臺人員準確完整地傳遞匯款信息,包括匯款人和用途欄內容;

  3)為確保投資者資金及時準確入賬,建議投資者將加蓋銀行業務受理章的匯款單據傳真至本公司直銷柜臺。

  (3)個人投資者應在認購申請當日16:00之前將資金足額匯入本公司直銷賬戶。

  6、在本公司直銷柜臺已開戶的投資者可以通過傳真交易的形式辦理基金認購業務。

  7、投資者可通過國泰基金電子交易平臺www.gtfund.com登錄網上交易頁面認購本基金,認購期內提供7×24小時認購服務。

  (二)個人投資者在其他銷售機構的開戶與認購程序以各銷售機構的規定為準。

  四、機構投資者的開戶與認購程序

  (一)直銷機構

  1、本公司直銷柜臺受理機構投資者開戶與認購申請,最低認購金額為10.00元(含認購費)。

  2、受理開戶及認購時間:

  本基金份額發售日的9:30一16:00。(周六、周日及法定節假日不辦理)

  3、機構投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶時須提交下列材料:

  (1)營業執照(或登記注冊書)、組織機構代碼證、稅務登記證三證的正本或副本原件及加蓋單位公章的復印件;

  (2)法定代表人簽章并加蓋單位公章的《基金業務授權委托書》;

  (3)法人及業務經辦人有效身份證原件及復印件及經其簽字復印件;

  (4)填妥的《基金開戶申請書》;

  (5)指定銀行賬戶的《開戶許可證》(或指定銀行出具的開戶證明)原件及加蓋公章的復印件;

  (6)填妥的《機構投資者風險測評問卷》及機構稅收身份聲明文件(未填寫者提交);

  (7)填妥的《傳真交易協議書》;

  (8)其它根據監管要求、銀行間交易開戶等交易場所要求提交的相關材料。

  注:指定銀行賬戶是指投資人開戶時預留的作為贖回、分紅、以及認購/申購無效資金及募集未成功時資金退款的結算匯入賬戶,銀行賬戶名稱必須同投資人基金賬戶的戶名一致。

  4、機構投資者辦理認購申請時須提交下列材料:

  (1)機構投資者業務經辦人員身份證明原件及復印件;

  (2)填妥的《基金認購(申購)申請書》;

  (3)加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單原件及復印件;

  (4)填妥的《機構投資者風險測評問卷》(未填寫問卷者提交)。

  5、資金劃撥:

  (1)投資者辦理認購前應將足額資金匯入下列任一銀行賬戶:

  a、賬戶名稱:國泰基金管理有限公司直銷專戶

  賬號:31001520313056005017

  開戶銀行:中國建設銀行上海市浦東分行

  人行實時支付系統號:105290028005

  全國聯行號:52364

  b、賬戶名稱:國泰基金管理有限公司直銷專戶

  (下轉B92版)

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